证监内鬼谜团：李莉案究竟内幕交易 还是另有操纵者

证监内鬼谜团：李莉案究竟内幕交易 还是另有操纵者

一场离婚案，一张电话卡，巧合的短信，到底是内幕交易？还是另有操纵者？谁能给出一个公正的答案？

尹锋

3月28日，苏女士向中央电视台爆料称，中国证监会工作人员李莉利用手机短信通知其母亲关于三一重工[35.60 3.73%](600031.SH)年度利润分配预案，涉嫌内幕交易。短信内容为：“三一重工2006年每股收益1.16元，分配预案十转增十，分红两元，明日发布。”

苏女士提供的证据是：一张曾为李莉母亲使用过的手机SIM卡，里面存有一条发自李莉手机号码(13911132279，已停用)的短信。

3月31日晚，《证券市场周刊》记者约见苏女士和李先生。李先生是李莉前夫，苏女士是李先生母亲。据苏女士所提供的涉案短信发现，短信接收时间显示为2007.03.07，10：07：59，这是工作时间。

如果李莉从事内幕交易行为被查实，这将是中国证监会创会以来，第一例因内幕交易被举报的案例。因此，李莉遭举报的金额虽不大，但性质严重。

那么，李莉到底有没有从事内幕交易？

据李先生提供的涉案手机卡号开户资料显示，2006年10月29日12点18分的开户资料上，在三张资料需要本人签名处，都清晰地标明李莉本人亲笔签名。李先生称，李莉的签名有特点，特别是李字，如果有人认为“李莉”二字是其冒签，可以去司法机关进行笔记鉴定。

据《证券市场周刊》所见，2006年11月8日李莉在“武汉大学博士研究生入学考试网上报名资料”原件中所填联系方式，正是李莉的这一手机号。2006年12月份，李莉在中国证监会法律部电话通讯录里填写的常用联系手机号也正是该手机号。

但李莉辩称，当时我还没有搬出去，我们家平常手机还有可能被别人拿去发个短信，怎么能证明这个短信就是我发给我母亲的？而且，通过一定的专业手段，是可以修改时间、甚至内容的。

关于手机卡的真伪，以及这张手机卡是否做过修改，据苏女士说，她曾经致电中国证监会纪委监察局二室主任欧阳健生，要求去中国移动[75.55 1.14%]营业厅或者司法机关进行鉴定。欧阳健生以涉及隐私、证监会没有资格鉴别卡的真伪为由，回绝苏女士的要求。

另外，欧阳健生在电话中对苏女士称，经过调查发现，那条三一重工的短信是由李莉母亲所发，而非李莉。苏女士称其曾质问欧阳健生，李莉母亲有必要自己给自己发短信吗？

除去查实手机号码归属，另一个关键是李先生账户到底是谁在操作？

据中央电视台《新闻30分》资料，苏女士向央视提供的股票买卖交割单显示，李莉通过其手机有过7次股票买卖的交易，涉及有中海海盛[8.92 0.22%](600896.SH)、海欣股份[7.21 -0.28%](600851.SH)、SST秋林[9.61 2.67%](600891.SH)等股票。

交割单显示的交易者姓名，漏出来的最后一个字，即为李先生名字中最后一个字“泉”字。针对这张交割单，李莉辩解说，交割单上的资金姓名是隐去的，实际资金姓名就是其前夫李先生。

据李莉在新浪网上所做公开回应称，她没有用李先生的账号炒股，相反，离婚后，该号码就没有进行交易了。交割单上手机号下面显示的固定电话88046859在继续交易，该号码是前夫李先生的办公室电话，李莉不可能用李先生的办公室电话来操作，只能说明是李先生自己在控制并操作这个账户。

李莉同时称，证监会已经对她和她母亲，包括其他家属进行了详细的调查，并没有发现任何内幕交易的证据。“我把我相关的东西都提交给组织了，组织也查实了，我们家没有人进行过内幕交易，我相信组织的调查。”

另外，3月29日晚间，证监会向媒体发表声明称，经查证，没有证据表明李莉利用该信息从事内幕交易。据查，李莉的母亲从未买卖三一重工股票。其前夫李先生在与李莉婚姻存续期间也未买卖该公司股票。

证监会进一步解释：根据上市公司年报披露的流程规定，公司董事会在审议年报及年度利润分配预案后，直接向交易所提交年报公告稿，并安排对外披露，年报利润分配预案不属于证监会的行政审批事项。不存在泄露消息的可能性。

李莉确是被冤枉的吗？

李先生向《证券市场周刊》出示了一张银河证券月坛营业部的历史委托明细查询单，并称：该股票账户是李先生于2005年所开，至2007年6月止，一直是李先生在管理(那七次交易除外)，李先生称自己的账户没有开通网上交易，只能通过电话委托交易，因为工作忙，2007年1月之后，就没有交易，到2007年6月清仓，其后股票账户处于停止交易状态。而这7次交易都是用的前述李莉的手机。

苏女士对李莉的举报是从2008年6月开始的，苏女士向证监会信访办提交举报材料，指证前儿媳李莉存在内幕交易行为。之后，中国证监会纪委监察局二室主任(副局级)??欧阳健生与证监会纪委工作人员张友忠与苏女士见面。

苏女士称，感觉当时欧阳健生的决心很大，称如果材料属实，将是证监会成立以来第一次收到这样的举报材料。

2009年4月，张友忠、证监会纪委工作人员丛蓉再次找苏女士面谈。据苏女士称，此次开始，证监会态度与之前发生了变化。丛蓉对苏女士称，其所举报李莉发给她母亲的那条短信并不一定是利好消息，如果按此消息操作，有可能亏钱。

尽管没能查实李莉通过内幕交易直接从三一重工获利的证据，但如果证实李莉买卖股票的事实存在，显然，李莉也违背了相关规定。

据1993年7月24日《中国证券监督管理委员会工作人员守则》第十四条规定，工作人员及其配偶不得为自己或者他人的利益买卖股票。